“侨兴私募债”涉事银行处罚还没完 除了广发还有多家或遭重罚 -银行频道-金鱼财经网

据报道12月26日消息，除广发银行外，某股份制银行和大型银行因涉案金额较大将被处以大额罚款，但金额不会超过银监会对广发银行的处罚。此外，一些中小金融机构也牵涉其中。该消息还称，上述两家涉案银行此前一直未曝光。消息人士认为，这两家银行或主要是资金提供方的角色。

今年12月8日，银监会通报了对“侨兴私募债”涉事方之一广发银行的行政处罚结果。根据通报，银监会于11月21日向广发银行发出行政处罚决定书，依法查处了广发银行惠州分行违规担保案件，对广发银行总行、惠州分行及其他分支机构的违法违规行为罚没合计7.22亿元。

银监会在通报中表示，“这是一起银行内部员工与外部不法分子相互勾结、跨机构跨行业跨市场的重大案件，涉案金额巨大，牵涉机构众多，情节严重，性质恶劣，社会影响极坏，为近几年罕见。”

根据处罚结果，机构方面，银监会对广发银行总行、惠州分行及其他分支机构的违法违规行为罚没合计7.22亿元。其中，没收违法所得17553.79万元，并处以3倍罚款52661.37万元，其他违规行为罚款2000万元。人员方面，银监会对广发银行惠州分行原行长、2名副行长和2名原纪委书记分别给予取消五年高管任职资格、警告和经济处罚，对6名涉案员工禁止终身从事银行业工作，对广发银行总行负有管理责任的高级管理人员也依法处罚。目前，上述6名涉案员工已被依法移交司法机关处理。同时，银监会责成广发银行总行按照党规党纪、政纪和内部规章，对总行相关高管及责任人员严肃处理。

随着银监会对“侨兴私募债”涉事方之一的广发银行开出巨额罚单，这件波及银行、保险、交易所、互联网金融平台的私募债风波已经清晰。

银监会在通报中披露，2016年12月20日，广东惠州侨兴集团下属的2家公司在“招财宝”平台发行的10亿元私募债到期无法兑付，该私募债由浙商财险公司提供保证保险，但该公司称广发银行惠州分行为其出具了兜底保函。之后10多家金融机构拿着兜底保函等协议，先后向广发银行询问并主张债权。广发银行惠州分行员工与侨兴集团人员内外勾结、私刻公章、违规担保案件，涉案金额约120亿元，其中银行业金融机构约100亿元，主要用于掩盖该行的巨额不良资产和经营损失。

银监会表示，下一步将认真贯彻落实党的十九大和全国金融工作会议精神，坚持“监管姓监”，依法加大监管力度，不断深化整治银行业市场乱象工作，严肃查处各类违法违规行为。

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