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本报记者 乔加伟 上海报道
21世纪经济报道记者最新获悉，香港中策集团 （0235.HK）12月11日在联交所发布公告称，其以基础投资者的身份认购盛京银行香港首次公开发售（IPO）股份，涉资2000万美元。
中策集团表示，其间接全资附属公司Prospect Vantage与盛京银行、招商证券(600999,股吧)及盛源证券订立基础投资者协议，承诺将认购盛京银行的H股股份，包括交易费用在内的总金额为2000万美元（包括1%经纪佣金、0.005%联交所交易费及0.0027%证监会交易会费），每股价格以及数目有待确定。
香港中策集团为香港上市公司，原业务主要为电池生产、证券买卖收购、合并等，目前主要从事投资、控股。由此，中策集团也成为第一家公开的盛京银行基石投资者。
据了解，10月22日，总部位于辽宁省的盛京银行已于日前向港交所提交了上市相关文件，拟于港交所上市。但截至12月11日，盛京银行仍只第一次呈交资料文件，并没有载明募集资金金额和具体上市时间等信息。
盛京银行是东北地区资产规模最大、净利润最高的一家城商行，截至2013年末，总资产3554亿元，净利润48.89亿元。2011年至2013年，该行净利润从26.12亿元增值到48.89亿元，复合年增长率为36.8%。该行今年上半年纯利为25.05亿元，同比增长16%。
本报记者进一步获悉，招商证券、盛源证券为盛京银行此次港股上市的联席账簿管理人，其中招商银行(600036,股吧)为独家承销商。据汤森路透旗下IFR此前的报导，盛京银行香港IPO拟筹约13亿美元，预期于圣诞节前定价，也将成为今年的港股的压轴大型新股。
对于此次成为盛京银行基础投资者的原因，香港中策集团称，“董事会认为盛京银行拥有良好前景，故董事会已决定与盛京银行作出有关投资。”
此次基础投资协议签订后，未经盛京银行及联席账簿管理人事先同意，投资者不得在禁售期内，以任何时间、任何方式出售相应股份。
“基石投资者落定，意味着盛京银行上市的准备工作（包括报备材料、沟通投资者、询价）基本就绪，预计年底前将公开进行定价并上市。”一家沪上券商投行人士称，从年末资本充足率等考核因素看，银行也会倾向于在会计年尾（12月31日）完成募集股份工作。
截至2013年末，盛京银行资本充足率为11.15%，一级资本充足率为10.17%。其目前大股东为辽宁国资公司“沈阳恒信国有资产经营集团有限公司”，持股比例为11.72%。
21世纪经济报道记者获悉，2014年年中左右，盛京银行曾发行22亿元的二级资本债，用以补充附属资本。
盛京银行此前也曾递交A股上市申请，根据证监会公开披露的《盛京银行首次公开发行股票招股书（申请稿2014年6月30日报送）》方案显示，其拟于上海证券交易所发行不超过9亿股，全部为新股发行。
不过，鉴于城商行A股上市迟迟未开闸，从去年开始，地方银行陆续出现港股上市案例。截至目前，已有徽商银行、重庆银行、重庆农村商业银行、哈尔滨银行等多家地方银行完成赴港上市。
