据彭博社援引消息人士透露,摩根士丹利 (NYSE:MS)对至少四名交易员进行了解雇或强制放假的处理,因这些交易员涉嫌错误标记证券,隐藏1亿至1.4亿美元亏损。
摩根士丹利正在调查的这些行为与新兴市场货币有关。摩根士丹利发言人Tom Walton拒绝置评。
知情人士透露,受调查交易员包括伦敦的Scott Eisner和Rodrigo Jolig,以及纽约两位高级交易员Thiago Melzer和Mitchell Nadel。Eisner, Jolig, Melzer和Nadel没有回覆置评请求。目前还不清楚他们的雇佣状态,据悉其中至少有几位已经离开摩根士丹利。
Melzer自3月份开始负责外汇及新兴市场美洲交易业务,Nadel负责包括利率和外汇在内的美洲宏观交易业务。据LinkedIn上的资料,Eisner管理中欧、东欧、中东、非洲的外汇交易订单。
所谓的错误标记是指券商对证券的标价并不反映其实际价值。摩根士丹利的调查涉及包括外汇期权在内的复杂交易品种。
据一位了解摩根士丹利( Morgan Stanley )外汇期权部门表现的人士透露,由于波动性大幅下降,该部门今年处境艰难。波动性为交易员带来了利润,甚至在更加难以驾驭的新兴市场也是如此。
据其中一位消息人士透露,摩根士丹利在第三季度录得部分亏损。该行三季度业绩报告显示,整体固收业务交易收入增长21%,但部分被外汇业务收入下降所抵消。
此前,英国央行已对花旗集团(Citigroup Inc.)处以4400万英镑(合5700万美元)的罚款,原因是花旗多年来向监管机构虚报其资本和流动性水平。这些事件表明,自金融危机爆发10年以来,投资银行内部控制依然薄弱。
卡斯商学院(Cass Business School)金融学讲师Angela Gallo表示,调查显示,这些大型机构仍需要付出大量努力,以减少不端行为的发生。近年来,美国和欧洲的不当行为案例频频发生,这非常清楚地表明,需要进行更根本的变革。
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