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新浪财经讯 9月27日，陕西证监局披露对上海中期期货股份有限公司西安营业部（以下简称“中期期货西安营业部”）采取责令改正行政监管措施的决定。
经查，该营业部存在以下违规行为：员工张伟存在宣传和诱导他人参与配资的行为，属于《关于防范期货配资业务风险的通知》（证监办发〔2011〕49号）禁止的行为，反映出营业部合规管理和内控存在缺陷，FISS系统填报的2018年度《总部及分支机构经营报表》投资者开户数量与实际不符，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条和《期货公司监督管理办法》（证监会令第137号）第七十八条的规定；未向我局报备年度反洗钱培训和宣传落实情况报告，违反了《证券期货业反洗钱工作实施办法》（证监会令第68号）第十六条的规定。
根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条、《期货公司监督管理办法》（证监会令第137号）第八十七条、第八十八条（十一）和《证券期货业反洗钱工作实施办法》（证监会令第68号）第十七条的规定，责令该营业部改正。
根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，决定对张伟采取出具警示函的行政监管措施。
李大江作为营业部负责人，负责营业部的全面管理，营业部上述违规行为表明其未能勤勉尽责、谨慎地履行工作职责，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）第四条和第三十九条的规定。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）第五十二条（一）的规定，决定对李大江采取出具警示函的监督管理措施。
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