中国证监会曾于2018年9月7日在其官网发布了2018年第27号公告——《关于进一步加强期货经营机构客户交易终端信息采集有关事项的公告》,明确了今晚即将执行的相关政策细节。
据期货日报记者了解,PC端、移动端和其它端信息采集明细如下所示:
有期货公司客服部门负责人向期货日报记者强调,中国证监会上述“看穿式监管”所采集的投资者信息,将通过加密形式传输,最终汇集至中国期货市场监控中心有限责任公司(原中国期货保证金监控中心),最终只有监管机构通过密钥才能查看,投资者不用过度担忧!
该期货公司负责人介绍,过去一个月以来,公司已经持续与投资者通过电话、微信等各种方式进行沟通,协助客户进行此项监管工作的执行。一方面,使用公司自有主、次席交易软件(上期CTP、飞创信息、易盛信息等等)的投资者基本完成了升级,今晚将不会受到影响;另一方面,不使用期货公司自有主、次席席位交易软件(文华财经云交易、ATP、金字塔及交易开拓者等)的也完成了大部分系统更新,但还有少部分客户自己编程使用的程序化软件没有通过验证,这部分客户今晚21:00时将无法使用没有通过验证的交易系统,但仍可以使用期货公司提供的软件。
期货日报记者注意到国投安信期货通知投资者需要更新的各个软件系统如下:
除了期货市场“看穿式监管”将于今晚实施之外,期货市场另一件大事也已经悄悄展开。
例如某开户一年以上的投资者A(包含自然人和机构户)已经开通了商品期货交易权限,现在想开通原油期货、铁矿石期货等国际品种和商品期权交易权限,只需要投资者A在过去一年内有不少于50个交易日的境内外衍生品市场成交记录既可以申请。而在此之前,投资者A则需要单独开通这些品种的权限,并且要满足考试最低分数、最低资金要求以及最低交易经验等各项条件。
如该投资者A(包含自然人和机构户)已经开通了商品期货交易权限,但交易时间少于50个交易日, 现在想开通原油期货、铁矿石期货等国际品种和商品期权交易权限,如果该投资者A为自然人客户,则需要有不少于10个交易日、20笔以上的交易经历,同时在中期协在线知识测试分数在80分及以上,还需要满足10万的资金门槛。如果投资者A为机构户,就可以直接申请。
同时,此次投资者适当性管理还进行了权限互相认证,即实行金融期货期权、特定品种与商品期权、原油三个大类项目的开户条件互认!
如果投资者A(包含自然人和机构户)已经开通了金融期货期权权限,开通原油交易权限时,自然人客户豁免考试、资金和交易经历要求,法人客户豁免考试、交易经历要求,需满足资金要求;开通特定品种与商品期权交易权限时,投资者A豁免考试、资金和交易经历要求。
如果投资者A(包含自然人和机构户)已经开通了原油交易权限,开通特定品种与商品期权交易权限时,投资者A豁免考试、资金和交易经历要求。
如果投资者A(包含自然人和机构户)已经开通了特定品种与商品期权交易权限,开通原油交易权限时,投资者A豁免考试、交易经历要求,但需资金要求。
如果投资者A(包含自然人和机构户)为专业投资者,这可以直接开通上述权限,但投资者A需要符合《证券期货投资者适当性管理办法》中要求的专业投资者条件。