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据证监会1月3月披露，海通期货常州营业部因为存在行情分析人员未持证上岗，并且部分投资者适当性情况为完整告知客户，被江苏证监局责令改正。
经查，海通期货常州营业部存在以下行为：一是通过网络开展期货行情分析等信息传播活动的人员未取得期货投资咨询从业资格，二是未将部分投资者风险等级、产品风险等级等投资者适当性情况完整告知客户。
证监会认为，上述情况反映出海通期货营业部未有效执行相关业务规则，内部控制存在缺陷。并根据相关法律法规的规定，决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施。
