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近日，广州期货发布了一则公告，广州期货因对子公司风险管控不到位被广东证监局责令改正。
据决定〔2020〕121号显示，经查，广州期货风险管理子公司广期资本管理（深圳）有限公司2019年1月15日立项的场内铜期权项目未设预警线，未按确定的止损线及时平仓，最终出现亏损。上述行为反映广州期货对子公司风险管控不到位，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条的规定。
因此根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，广东证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施。并要求其应高度重视，严格追究相关人员责任，切实加强子公司管控。
值得注意的是，这已经并非广州期货今年来首次受到处罚。今年4月，广州期货就曾因对分支机构管控不到位而被广东证监局采取责令改正的行政监管措施。
19年净利大幅下滑45.40%
据了解，广州期货成立于2003年，是一家国有控股期货公司，注册资本人民币5.5亿元，2017年1月挂牌新三板，证券代码870367。总部位于广州市珠江新城广州国际金融中心主塔写字楼10楼，目前下设设23家分支机构和1家风险管理子公司。
据公开资料显示，广州期货现任董事长为凌富华，2020年7月1日广州期货发布董事长任命公告，曾任广州证券拟任副总裁，董事总经理，财务总监，财务负责人；副总裁兼财务总监及财务负责人；投资银行事业部总经理，2020 年 4 月进入广州期货任董事。
现任总经理为严若中，2013年11月至2013年12月于广州期货有限公司任拟任总经理;2014年1月至2015年10月于广州期货有限公司任董事、总经理；2015年10月9日至今,担任广州期货股份有限公司董事、总经理,任期三年。
另据广州期货公布的2019年年报显示，报告期内，广州期货实现营业收入329,777.62万元，同比增长145.08%。广州期货表示，营业收入大幅增长主要是由于风险管理子公司业务模式逐步成熟和稳定发展，仓单服务等期现结合类风险管理业务收入同比上年大幅增长所致。报告期内，广州期货实现净利润2,219.94万元，同比下降45.40%。广州期货对此表示，净利润下滑幅度较大主要是由于期货公司基础性业务同质化竞争趋于白热化，行业整体盈利下滑趋势明显。
期货公司子公司爆仓事件屡现
事实上，近年来类似广州期货这样子公司爆仓事件不在少数，也暴露了行业内期货公司对于子公司风控管理方面的不足。
2019年7月初，一起场外期权客户爆仓事件在业内掀起轩然大波，数家期货公司受牵连，而事件主角是中拓（福建）实业有限公司及其关联公司。
2019年7月9日。某上市公司发布公告称，其参股的期货公司全资子公司场外衍生品业务客户出现风险，初步统计损失金额约4684万元。据公开资料显示，爆仓客户直指中拓（福建）实业有限公司，该公司疑似利用关联企业卖出了大量的PTA看涨期权，而PTA期货在7月1日和7月2日连续两日涨停，最终客户爆仓被强平，同时穿仓给期货公司子公司造成了巨大损失。
2019年7月23日，新三板挂牌公司天风期货发布公告称，其子公司已向中拓公司提起诉讼并获受理，被告人中拓（福建）实业有限公司（简称中拓公司），纠纷起因及基本案情是原告天示（上海）企业管理有限公司（简称天示公司）与被告中拓（福建）实业有限公司进行了期货市场场外衍生品交易，但被告一中拓公司存在未按照协议约定按时向原告天示公司提交履约保障品（现金），以及在交易结束后拖欠交易价款的情形，已构成违约。暂计至2019年7月5日，被告中拓公司累计拖欠款项为9115万元。
