代销中科招商资管产品存违规 华泰证券被责令改正 提供者 财联社

财联社（南京，记者 王俊仙）讯，近日，江苏证监局官网公布了一则对华泰证券（601688.SH）处罚的公告，据证监局查明，华泰证券在代销“聚潮资产-中科招商新三板I期A、B专项资管计划”过程中，存在使用未经报备的宣传推介材料的情形，该行为违反《证券公司代销金融产品管理规定》第十条的规定，反映出华泰证券内部控制不完善。

为此，江苏证监局对华泰证券采取责令改正的监督管理措施，并要求后者采取切实有效措施，完善内部控制，于收到决定之日起30日内向证监局提交书面整改报告。

而财联社记者得到的上述资管计划说明显示，该产品管理人为浙商基金旗下的聚潮资产，备案日期为2016年1月29日，两个资管计划投资者合计124人，成立时起始规模分别为1.456亿元左右和0.315亿元，合计规模1.77亿元，于2018年1月29日到期。

这两个资管计划投资4个项目，权益类投资总金额为1.21亿元，权益类投资比例为68.13%，剩余资产投资于短期银行理财产品。

据悉，该产品自从2015年开始销售，但是到期时无法正常赎回。

根据2018年3月，聚潮资产出具的上述资管计划2017年度报告显示，该计划已于2018年1月29日到期，计划的主要投资资产-深圳中科华海投资企业（有限合伙）的有限合伙份额尚未变现，本计划的托管人协助管理人正积极与各方协调沟通，推动计划到期退出。

资料显示，中科招商担任中科华海投资（有限合伙）的GP和执行事务合伙人，合伙企业的资金投向包括金融机构发行的或托管的短期理财产品6030万元、深圳市中长健康科技公司3000万元、博罗县东明化工3000万元等。

而据投资人介绍：“这笔6030万元的短期理财产品其实是一个名为‘恒宇55号资产管理计划’。根据合同约定，投资范围中并没有资管计划，该项目投资资管计划已属超范围投资。作为管理人的聚潮资产是如何通过该项目的审核的？”

聚潮资产也确实不知晓这6030万元的具体投向，最终只能通过仲裁向中科招商索要“知情权”，但中科招商仍然拒绝提供相关信息。

资料显示，中科招商原是一家新三板上市公司，2017年12月，因不符合整改要求，中科招商被全国股转系统强制摘牌。

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