深市股票期权要来了：入选股票需满足5项要求，个人投资者门槛50万元 提供者 财联社

财联社（深圳， 记者覃泽俊）讯，12月7日，深交所正式发布与股票期权业务相关的《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》等10项规则和《深圳证券交易所股票期权试点证券公司经纪业务指南》等4项指南。这标志着深交所已形成内容齐备、体系健全、层次清晰的股票期权制度体系，为深市期权平稳启动推出夯实了制度基础，有助于提升风险防控能力、维护市场健康发展。

深交所认为，股票期权业务规则及指南是规范股票期权运行的制度依据，内容涵盖合约管理、交易与行权、风险控制、交易监管、投资者适当性管理、做市商管理等事项，对组合策略、组合行权、做市商双边报价、便利投资者开户等作出了明确规定，对大宗交易、证券保证金等进行了原则性规定，为未来业务创新预留空间。股票期权业务规则及指南的制定充分吸取了市场已有经验。近期深交所已完成ETF交易结算模式调整，更加便利投资者交易。

下一步，深交所将按照中国证监会统一部署，会同市场各方，精心筹备、紧密协作，扎实做好各项业务和技术准备，确保深市股票期权平稳推出，促进资本市场健康发展，提升服务实体经济能力，更好服务粤港澳大湾区和中国特色社会主义先行示范区建设。

根据深交所发布的《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》（下称《交易规则》）等10个配套文件，财联社记者梳理了7大看点：

看点1：股票合约标的需满足五大条件

《交易规则》明确，股票被选择作为合约标的时，应当符合下列条件：

（一）属于本所公布的融资融券标的证券；

（二）上市时间不少于6个月；

（三）最近6个月的日均波动幅度不超过基准指数日均波动幅度的3倍；

（四）最近6个月的日均持股账户数不低于4000户；

（五）本所规定的其他条件。

看点2：个人投资者需满足7大条件

（一）申请开户前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）;

（二）在证券公司开户6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历；或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历；

（三）具备期权基础知识，通过本所认可的相关测试；

（四）具有本所认可的期权模拟交易经历；

（五）具有相应的风险承受能力；

（六）无严重不良诚信记录和法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；

（七）本所规定的其他条件

看点3：期权交易实行熔断制度

《交易规则》明确，连续竞价交易期间，合约盘中交易价格较最近参考价格上涨、下跌达到或者超过50%，且价格涨跌绝对值达到或者超过该合约最小报价单位10倍的，该合约进入3分钟的集合竞价交易阶段。

合竞价交易结束后，合约继续进行连续竞价交易。盘中集合竞价时间跨越14:57的，于14:57恢复交易并进行收盘集合竞价。连续竞价交易期间，合约盘中交易价格较最近参考价格上涨、下跌达到或者超过50%，且价格涨跌绝对值达到或者超过该合约最小报价单位10倍的，该合约进入3分钟的集合竞价交易阶段。

看点4：即将发布做市商名单

深交所相关负责人表示，股票期权业务规则及指南发布后，将正式启动期权经营机构交易权限开通、结算参与人账户开立及投资者开户等工作，并发布做市商名单。希望期权经营机构继续做好准备工作，规范有序组织投资者开户，参与全网测试，积极开展投资者教育和培训工作。

看点5：个人投资者单个合约限制5000张

在同日发布的配套政策《深圳证券交易所股票期权试点持仓限额管理业务指引》中，深交所明确，投资者单个合约品种权利仓持仓限额为5000张、总持仓限额为10000张、单日买入开仓限额为10000张。个人投资者买入金额不得超过其自有资产余额10%与证券账户过去6个月日均持有证券市值20%的较高者。

看点6：合约到期为到期月份的第四个星期三

期权合约的到期日为到期月份的第四个星期三。该日为国家法定节假日、本所休市日的，顺延至次一交易日。期权合约的最后交易日和行权日，同其到期日；到期日提前或者顺延的，最后交易日和行权日随之调整。

看点7：期权交易手续费为每张1.3元

同日发布的《关于股票期权试点初期收费事项的通知》中，深交所明确表示试点初期期权交易经手费为每张1.3元。其次，暂免收取卖出开仓交易（含备兑开仓）的相应交易经手费。期权经营机构可以参照本通知规定，对客户卖出开仓交易暂免收取相应交易佣金。第三，暂免收取期权业务相关的交易单元流量费。

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