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财联社（上海，记者 黄一灵）讯，申请材料受理2个月后，大和证券（中国）终于收到证监会的反馈意见。
近日，证监会发布大和证券（中国）有限责任公司设立申请文件反馈意见，对大和证券（中国）提出18个问题，包括境内外股东、拟任董事长、高管以及章程草案等方面。
财联社记者注意到，大和证券（中国）的设立申请材料在2019年9月24日被证监会接收，9月30日证监会要求对材料进行补正，同年12月4日证监会正式受理其申请材料。
截至目前，除大和证券之外，还有摩根士丹利华鑫证券、高盛高华证券、瑞信方正证券等3家券商已向证监会递交申请材料并获得反馈意见。
证监会对大和证券提出18大疑问
财联社记者梳理发现，证监会对于大和证券（中国）的反馈意见主要都集中在境内外股东资质、高管资质以及章程条款上。
公开资料显示，大和证券（中国）的股东分别是大和证券集团（占比51%）、北京国有资本经营管理中心（占比33%）、北京熙诚资本控股有限公司（占比16%）。
第一大股东大和证券集团是日本证券业的四大巨头（野村、大和、山一、日兴）之一，市场份额仅次于排名第一的野村证券。另外两位“中国合伙人”则均有国资背景。
证监会要求大和证券（中国）结合大和证券集团最近一期经审计的或有负债的余额，论证大和证券集团是否符合《证券公司监督管理条例》规定的“不存在或有负债达到净资产50%的情形”。
同时，大和证券集团还被要求补充提供其所控制机构的具体持牌情况，说明自身和其控制机构最近3年是否存在违法违规行为或不良诚信记录，是否存在因涉嫌违法违规正在被调查等情形，以及进一步完善大和证券集团对合资证券公司的风险处置预案，包括但不限于有关补充资本等安排。
境内股东方面，证监会除相关资质要求外，还有要求北京国管中心和北京熙诚资本补充说明是否已建立健全实业板块与金融板块的法人、资金、财务、交易、信息、人员等相互隔离的防火墙制度；请熙诚资本补充说明是否符合“核心主业突出、资本实力雄厚、公司治理规范、股权结构清晰、管理能力达标、财务状况良好、资产负债和杠杆水平适度”等要求。
此外，根据现有材料，证监会还发现北京国管中心、熙诚资本的注册资本与实收资本均不一致，要求说明原因和相关考虑。
更加令人意外的是，证监会发现大和证券（中国）拟任合规总监最近3年内曾被采取监管谈话的行政监管措施，其曾任职单位曾被采取责令改正并暂停办理相关业务等措施。大和证券（中国）被要求说明拟任合规总监是否具备胜任能力，是否符合证券公司合规总监的任职资格要求。
同时，大和证券（中国）拟任董事长从业证明中的工作经历与其个人简历内容不完全一致，证监会要求其说明有关情况并确认其是否符合证券公司董事长任职资格要求。
外资券商抢滩中国市场：3家获批，4家获反馈意见
2018年4月10日，国家主席习近平在博鳌讲话中明确将金融业的对外开放列为扩大开放的首位，指出在服务业特别是金融业方面，2017年年底宣布的放宽银行、证券、保险行业外资股比限制的重大措施要确保落地，同时要加大开放力度，加快保险行业开放进程，放宽外资金融机构设立限制，扩大外资金融机构在华业务范围，拓宽中外金融市场合作领域。
随后，证监会发布《外商投资证券公司管理办法》。根据这份新规，外资合计持有上市内资证券公司股份比例，以及非上市证券公司股份比例的上限，从25%和49%提高到51%。
2019年10月，证监会再宣布自2020年12月1日起，在全国范围内取消证券公司外资股比限制。
这一系列政策意味着，过去外资机构无法在合资券商中占据控股地位的历史已经终结，随着金融市场的不断对外开放，外资券商将抢滩中国市场。
事实也的确如此，截止目前，国内已有瑞银证券、摩根大通证券中国有限公司、野村东方国际证券有限公司3家外资控股券商。
同时，还有摩根士丹利华鑫证券、高盛高华证券、瑞信方正证券以及大和证券，这四家均已向证监会递交申请材料且获反馈意见。其中瑞信方正证券于2019年12月已获证监会反馈意见，摩根士丹利华鑫证券和高盛高华证券于2020年1月获得证监会反馈。
此外，证监会也加快了对合资券商排队审批的进度。
2019年3月，新加坡星展银行申请设立外资参股证券的申请材料获接收，2020年1月被受理；2019年5月，联信证券、金圆统一证券、方圆证券、瀚华证券以及华胜国际证券5家合资券商的设立申请获证监会第一次反馈意见。其中，4家申请材料于2016年才被监管接收。
国信证券认为，外资持股比例的放宽和优质境外资本的进入将推动国内证券公司转变经营理念、规范业务发展，将加剧证券行业的竞争，优化整个行业格局。
广发证券认为，相比合资券商，外资控股券商是更高层面的开放，几乎是全业务牌照，避免了合资券商的先天不足；同时，外资股东在机构业务和财富管理业务经验丰富，在衍生品不断丰富、财富管理渐成经纪业务转型方向预期下，外资控股券商具有一定竞争优势。不过，外资控股券商劣势亦明显：渠道不足，业务受限。外资券商虽在轻资产业务线条上具备优势，不过受到资本金制约，重资产业务相对劣势。同时，外资控股券商短期内缺乏零售渠道，在业务入口环节跟本土券商存在巨大短板。
长期来看，外资券商进入国内金融市场会带来一定竞争，但更应乐观地看到，在“鲶鱼效应”下国内机构的经营效率可能提升，且在金融市场对外开放进程中，风险可控的金融创新可能不断推出，有利于证券行业的长期发展。
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