区块链手艺及其运用的执法边境是什么？_数字货币

[2021-02-10 15:56:05] 来源：编辑：wangjia 点击量：

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导读： 通过在持久化合约代码中要求合约方的身份信息验证，即可容易地取代法律要求网络服务提供者必须履行的消费者身份验证的义务。区块链加速商业银行数字化转型，落地仍存三大问题虽然区块链在金融行业中的应用走了许

通过在持久化合约代码中要求合约方的身份信息验证，即可容易地取代法律要求网络服务提供者必须履行的消费者身份验证的义务。

区块链加速商业银行数字化转型，落地仍存三大问题

虽然区块链在金融行业中的应用走了许多弯路，但其分布式记账的低成本与高效率证明，只要合规合理运用，将会是金融业数字化转型的利器。

近日，关于区块链手艺，经常激发如许的思索和辩论：执法怎样给区块链手艺及其应用赋能？也就是说，区块链手艺及其应用的执法边境是什么？

诸如此类的问题，让人难免迷惑，本文将根据以下逻辑展开讨论：面对现实，将区块链引入中国后涌现的“币圈”及其规制文件举行引见；对区块链手艺自身的立异（又称“链圈”），有哪些执法和规范性执法文件；区块链手艺及应用的刑事合规，以拒不推行网络平安义务罪为例。

炒“币圈”严防被“割韭菜” 所谓“币圈”是指以融资、勉励为目标，自行刊行的假造代币并在假造币生意业务所举行币币生意业务及炒作假造币的群体。“币圈”触及的关联方有：发币项目方（非国度）、假造币生意业务所、炒币者、代投者、币值维护者、量化操纵者等。“币圈”平常的运作流程是：由项目方经由过程初次刊行假造代币（又称ICO）向社会举行公然召募或私募比特币等市场普遍承认代价的代币（在私募的场所，项目方惜售，常人要想买到币须要经由过程代投者才举行），以后，假造币被项目方或买到币的人挂到假造币生意业务所举行生意业务，随后，币值维护者、量化生意业务者对币价举行操纵，假造币的价钱受全部生意业务所以致全部假造币生意业务环球市场的“熊市”“牛市”影响显著，也可以说假造币的价钱波动大，假造币生意业务订价体系不成熟，项目方团结生意业务所制作音讯影响币价，形成了许多炒币者血本无归，俗称“割韭菜”。

个中，所谓初次刊行假造代币ICO是指项目方为勉励员工、融通资金、预售产物、承载效劳等目标，而刊行的以区块链手艺为底层手艺的数字代币（又称：token）的行动。在国际范围内，假造代币分为：security token 和 utility token，前者以融资为目标；后者以预售商品、效劳为目标。现在我国关于融资类假造代币的立场明白，根据2017年9月4日央行等七部委宣布的《关于提防代币刊行融资风险的通告》（以下简称“代币通告”），ICO在我国事一种“不法的公然融资行动”。同时，关于预售商品或承载效劳的代币而言，笔者以为，其实质是一种假造商品，我国民法总则承认了我国国民可正当持有假造商品。

发币项目方，平常是指打着区块链手艺观点的基金会，这里的基金会在现实中经常是注册在外洋的基金会，如新加坡等国。在基金会建立的国度，刊行假造币举行融资并不违法，但基金会建立后的主要目标是发币向中国住民举行融资，这些年在沿海地区不停有外国基金会发币后向社会公众做“宣扬路演”诱使中国住民购置炒作假造币。
“链圈”的执法规制基于区块链手艺普遍应用于生活效劳的各个方面的现实，对其举行规制也十分必要。我国接踵公布了暗码法、网络平安法、区块链信息效劳治理划定等执法法规来调解相干范畴的社会次序。
2020年1月1日见效的《暗码法》是对“区块链”范畴举行调解的最新的规范性执法文件。本法中的“暗码”是指：采纳特定变更的要领对信息等举行加密庇护、平安认证的手艺、产物和效劳。而应用区块链手艺将其网络的信息举行加密庇护或平安认证，是执法意义上的“暗码”，遭到暗码法的庇护和规制。
我国对暗码实行分类治理，暗码分为中心暗码、一般暗码、商用暗码。假如应用区块链手艺为“政务体系”效劳，就大概会触及国度秘密等问题，相干效劳者将负担更强的保密义务。同时，国民、法人和其他构造可以依法应用商用暗码庇护网络与信息平安。国度“勉励和支撑”暗码科学手艺研究和应用，依法庇护暗码范畴的知识产权，并增进暗码科学手艺提高和立异。
除了暗码法，从网络平安法的层面来看，盗取别人加密庇护的信息，不法侵入别人的暗码保障体系，或许应用暗码处置违法活动，由网络平安法其他执法和行政法规追究其执法责任。从我国刑法的视角来看，上述行动还将涉嫌犯法的行动，由第二百八十五条不法侵入计算机信息体系罪、不法猎取计算机信息体系数据、不法掌握计算机信息体系罪等予以处置惩罚。
手艺范畴的参照规范是工业和信息化部信息中心宣布的《2018年中国区块链产业白皮书》，书中体系地剖析了我国区块链产业生长近况，对我国当前区块链产业的生态组成举行了剖析，总结我国区块链产业生长特征，对我国区块链产业的主要生长趋势举行了瞻望，关于一些行业热点问题也给出熟悉。笔者有幸担负了本书执法部份的撰稿人，经由过程讨论“对区块链手艺立异的执法庇护”“智能合约的执法问题”“代币刊行融资的执法问题”“区块链行业规范”这几方面问题对区块链产业执法政策和规范举行概述，同时汇总了与区块链产业相干的国度和处所政策。
区块链手艺的刑事合规

平常而言，区块链手艺的违法应用，大概涉刑的有四类行动即“拒不推行网络平安治理义务罪”“协助信息网络犯法活动罪”“侵占国民信息罪”“伤害大众平安类犯法”。

个中冒犯“拒不推行网络平安治理义务罪”，并以致“以致违法信息大批流传”“致应用户信息泄漏，形成严峻结果”“以致刑事案件证据灭失，情节严峻”“有其他严峻情节”等情况之一，经羁系部门责令采用纠正步伐而拒不纠正，处三年以下有期徒刑、拘役或许控制，并处或许单处分金。
网络效劳的供应者没有推行执法划定的羁系义务，起首直接引发行政违法，将被责令纠正或遭到行政处分。此时，效劳供应者不得提出不知违法应用行动的抗辩；其继承供应效劳的行动对此后行动人应用网络效劳处置的违法行动形成的伤害结果具有因果关系，组成对违法行动的协助。在被责令纠正而拒不纠正的情况下，上文所述被违背的法定义务都可以成为“拒不推行网络平安治理义务罪”的义务泉源。
而这类“作为义务”上的区别为“链圈”的刑事合规供应了大概。起首，供应网络效劳的行动作为一种中立行动，关于其可罚性存在争辩的缘由不过在于，效劳自身具有莫大的社会好处，以至于对个人的细小风险在团体的好处看来是眇乎小哉的。“中立的协助”应受处分的来由在于，如销售儿童淫秽物品、披发淫秽传单的行动所具有的风险性不再是对社会中个别而言的，具有为平常的社会所制止的特征；这类风险的结果一旦涌现，将形成严重的社会伤害结果，或形成难以填补的丧失；因此中立的行动虽然有对社会有益的一面，依然不得不在涌现制止的风险后，经由过程刑法对其加以制止。
现在刑法划定的“经责令纠正而拒不纠正”的条目，一方面作为治罪前提，一方面也作为限定处分的前提；现实上是对上述二律背反命题举行好处权衡的结果。在这一权衡过程当中，行政执法部门的职责是在中立的效劳供应者没有发明其行动已或行将形成严峻社会伤害的情况下，及时发明并责令效劳供应者纠正。一方面，对个别好处的庇护请求行政执法机关的好处权衡和详细裁量，就庇护而言存在滞后性和主观性，也轻易由于羁系破绽形成不可填补的现实丧失；另一方面对中立手艺的增进和生长而言依然具有较多限定，“涉刑”“入罪”的启齿并不明白，肯定水平上限定了手艺的生长提高。
如上所述，在对中立行动的处分中，存在手艺生长与个人庇护的抵牾。而就这些刑法以为值得经由过程制止的体式格局予以特别庇护的法益而言，损伤一旦涌现就难以复兴；尤其是在网络犯法中，一旦涌现现实伤害，将发生普遍而严峻的结果和社会影响。虽然刑法划定了拒不推行网络平安治理义务罪，行政法中也划定了相干行政违法行动，并经由过程二者的严密连接完成了调解的条理，在制止的同时肯定水平上保证了手艺生长的空间，但这类“制衡”的手腕只能说是权宜之策，很难说在手艺自身中可以处理大概带来严峻社会伤害的根本问题。在违法信息大批流传、用户信息泄漏形成严峻结果、灭失刑事案件证据情节严峻的情况下，纵然效劳供应者被责令纠正以至遭到刑法处分，在此之前违法信息已大批流传，结果已不可挽回；而由于不可战胜的手艺问题，虽经责令纠正但仍形成严峻结果的情况下，刑法处分将以致手艺的灭失和人材的流失，极大地限定相干互联网手艺的生长。
面对上述链圈的“阶下囚逆境”，根据于行政干涉干与和刑法处分的调解治理明显很难起到抱负的结果。不管是“看得见的手”照样“看不见的手”，都大概存在失灵的一刻；不论是事前的合规干涉干与，照样预先的调解结果，游离于手艺层面以外的执法调解都难以深切“链圈”的次序自身。而深切“链圈”手艺，让手艺“合规”这一抓手真正完成的必定请求是，将执法请求的作为义务内置于“链圈”的手艺产物中。应用成熟的区块链手艺，上述处理思绪不仅是必要的，更是大概完成的。只要将行政法规划定的义务范例内化入网络效劳供应者供应的效劳中，应用智能合约“一旦写入，必需实行”的特征，强迫性地请求网络效劳供应者所供应的每一项效劳都推行写入合约的手续，完成法定义务的推行。

比方，经由过程在耐久化合约代码中请求合约方的身份信息考证，即可轻易地庖代执法请求网络效劳供应者必需推行的消费者身份考证的义务；由于区块链手艺具有隐私性和不可更改性的特征，一方面避免了由于身份考证体式格局不一涌现的身份信息捏造，另一方面也处理了网络效劳供应者所面对的个人信息泄漏的执法风险。

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