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收缴46.8亿美圆的非法所得和罚金!SEC宣布2020财年“执法成绩单”_数字货币

[2021-02-10 09:47:35] 来源: 编辑:wangjia 点击量:
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导读: DeFi新玩法丨一文了解Aave的新代币架构提案这种新的代币架构,理论上有助于改善Aave的资本效率、创新以及稳健性 11月2日,美国证券生意营业委员会(SEC)执法司宣告了2020财年的年度报告


DeFi新玩法丨一文了解Aave的新代币架构提案

这种新的代币架构,理论上有助于改善Aave的资本效率、创新以及稳健性

11月2日,美国证券生意营业委员会(SEC)执法司宣告了2020财年的年度报告。报告周全概述了该司过去一年取得的造诣,议论了严重行动和计谋革新的症结范畴。



SEC主席Jay Clayton示意:“本年的报告突出了执法部门在全国局限内做出的庞大勤奋,以找出不当行动并采用有意义的行动,庇护美国投资者免受不当行动的损害。”

报告显现,在2020财年,SEC采用了715项执法行动,个中包括405项自力行动。这些行动处理了一系列严重问题,包括刊行人表露和违背管帐划定、外国行贿、投资征询问题、证券刊行、市场支配、内情生意营业以及掮客生意营业商的不当行动。经由过程这些行动,SEC取得了合计约46.8亿美圆的非法所得和罚金,革新了纪录,并向受益投资者返还了凌驾6亿美圆。

在这份长达56页的报告中,SEC也提到了针对ICO的执法行动。笔者依据个中的内容做扼要梳理,构成了以下的ICO执法清单。文件中共说起8个项目,个中包括一个对名流代言站台的执法行动。



Telegram


依据SEC的申说,Telegram Group Inc.及其全资子公司于2018 年1月入手下手筹集资金,支撑公司的营业生长,包括开发本身的区块链、"电报开放收集"或称"TON 区块链"以及挪动音讯应用程序。其向环球171家购置者出卖了约29亿枚名为"Grams"的数字代币,筹集了凌驾17亿美圆的资金,个中有凌驾10 亿枚Grams卖给了39位美国投资者。



2019年10月11日 ,SEC对Telegram及其全资子公司.提起紧要诉讼,并取得了一项暂时限定令,原因是该公司涉嫌违背联邦证券法,在未注册的情况下运营名为“Grams”的数字代币。依据SEC的动议,法院宣告了一项开端禁令,制止托付Grams。

在这一决议以后,Telegram赞同息争,被敕令向投资者返还凌驾12亿美圆,并付出1850万美圆的民事罚款。



2019年6月4日SEC向纽约南区美国区域法院提出诉状,控告Kik于2017年在没有依据美国证券法的要求注册情况下,向美国投资者出卖数字资产证券。



法院于2020年9月30日同意了SEC的即决审讯动议,裁定无可争议的事实证明,Kik贩卖"Kin"代币是贩卖投资合同,因而也是证券贩卖,Kik在举行未经注册的证券刊行时违背了联邦证券法,而该证券公司没有资历享用任何宽免注册。

末了讯断KIK将需要向SEC付出500万美圆的罚款,以后三年内,Kik在举行数字资产的刊行、贩卖和让渡前,还要向SEC发出通知。


BitClave


2020年5月28日SEC宣告,对总部位于加利福尼亚州的区块链服务公司 BitClave PTE Ltd 举行未注册的数字资产证券初次刊行(ICO)的控告。SEC称,BitClave在2017年6月至11月时期,经由过程向约莫9,500名投资者(包括美国投资者)出卖其代币CAT筹集了凌驾2500万美圆的资金。BitClave称将应用ICO的收益开发、治理和贩卖基于区块链的搜刮平台,用于有针对性的消费者广告。BitClave 还强调其预期代币代价将增添,并可用于第三方数字资产生意营业平台生意营业。

SEC认定 BitClave违背了联邦证券法的注册划定。BitClave赞同返还2500万美圆的ICO收益,另外,还需付出300万美圆的讯断前利钱以及40万美圆的罚款。SEC还要求设立一个基金,将BitClave付出的资金返还给投资者。BitClave 赞同将其掌握的一切盈余 CAT 转移给基金治理员,以便永远禁用并要求从一切数字资产生意营业平台中删除CAT。


Shopin


2019年12月11日,SEC控告区块链公司Shopin的首席执行官Eran Eyal在初次公然募股(ICO)中诳骗投资者,从数百名投资者那边筹集了4200多万美圆。

SEC的申说称,从2017年8月至2018年4月,Eran Eyal经由过程ICO出卖代币,举行了敲诈性未注册证券刊行。Shopin自称将应用代币贩卖的资金,竖立在区块链上保护的通用购物者配置文件,这些配置文件会跟踪在线零售商的客户购置历史纪录,并基于此信息引荐产物。SEC观察发明,Shopin从未竖立过其所谓的区块链平台。Eyal对Shopin的投资者频频说谎,包括谎称与某些着名零售商竖立协作伙伴关系,另外,还调用了最少50万美圆的投资者资金用于个人用处。

SEC向曼哈顿联邦区域法院提出的申说控告Eyal和Singin违背了联邦证券法的反敲诈和注册划定,并追求永远禁令和民事处分。


NAC基金会


2020年6月25日 ,SEC控告NAC基金会首席执行官Marcus Andrade和其助手Jack Abramoff应用AML BitCoin举行了560万美圆的代币刊行诳骗投资者。被指控的人将 AML BitCoin 形貌为优于原始比特币的代币,且在NAC本身的"私家羁系大众区块链"上内置了反洗钱、反恐和防盗手艺。SEC称,AML BitCoin现实上不存在任何被吹嘘的功用,其区块链的生长还处于初期阶段。另外,Marcus Andrade还被控告操控市场,以进步代币的生意营业量和价钱,并调用约110万美圆供个人运用。

SEC在加利福尼亚州北区提出的申说,控告NAC、Andrade和Abramoff违背了联邦证券法的反敲诈和证券登记划定,控告Abramoff违背掮客-生意营业商注册划定。SEC正追求永远禁令和民事处分,制止NAC和Andrade 介入将来证券刊行。


Unikrn


2020 年9月15日 ,SEC宣告对总部位于西雅图的在线电子竞技游戏和赌钱平台运营商Unikrn Inc.提出控告,称该公司刊行了未经注册的数字资产证券。

SEC称,在2017年6月至10月时期,Unikrn经由过程刊行UnikoinGold(UKG)代币筹集了约 3100 万美圆。Unikrn设计应用刊行收益在游戏平台上供应更多功用,并开发基于UKG代币的其他应用程序。Unikrn向投资者许诺,它将增进代币的二级生意营业市场,增添代币的需求,进而增添代币的代价。

SEC认定,Unikrn 以投资合同供应和出卖UKG,视为证券,但其未能登记刊行或取得宽免资历,因而违背了联邦证券法的注册划定。Unikrn末了赞同付出610万美圆的罚款,赞同禁用 UKG,并将UKG从一切数字资产生意营业平台中删除。


Boon.Tech


2020年8月13日 SEC称,总部位于弗吉尼亚州的Boon.Tech及其首席执行官Rajesh Pavithran涉嫌敲诈和违背注册划定,在2017年11月到2018年1月时期,经由过程向美国和环球1500多名投资者出卖Boon Coins,筹集了约500万美圆的资金,用于开发一个平台,将雇用过程当中两边联系起来。

SEC以为,Boon Coins硬币作为投资合同供应和出卖,因而是证券,而Boon.Tech和Pavithran没有登记刊行。另外,Pavithran和Boon.Tech对投资者做了子虚和误导性的陈说。

SEC认定,Boon.Tech和Pavithran违背了联邦证券法的反敲诈和注册划定。Boon.Tech许诺付出600,334美圆的讯断前利钱,同时还摒弃了500万美圆的赢利。SEC还要求Pavithran和Boon.Tech必需“烧毁其具有的一切Boon代币,发出要求将Boon代币从一切第三方数字资产生意营业平台上的任何进一步生意营业中移除,并制止介入任何将来的数字资产证券的刊行”。另外,还要求Pavithran付出15万美圆的罚款,并制止他担负上市公司的高等治理人员或董事。


Bitcoiin2Gen


2020年2月27日 ,SEC宣告与演员Steven Seagal杀青息争,后者被控告未能表露他为增进Bitcoiin2Gen(B2G)的ICO而取得的付款。

SEC称,Seagal没有表露他为推行Bitcoiin2Gen取得的25万美圆现金和代价75万美圆B2G代币的酬劳。这些推行包括在其大众社交媒体账户上发帖,勉励民众不要"错过"Bitcoin2Gen的ICO,以及本身成为比科因2Gen品牌大使"的新闻稿。Bitcoiin2Gen的新闻稿引用了 Seagal 的发文, 称其 "专心致志地" 支撑ICO。

SEC以为,依据联邦证券法的反托售条目,任何名流或其他个人,假如推行假造代币或硬币作为证券,必需表露的性子、局限和推行所得的赔偿金额。

SEC裁定,Seagal违背了联邦证券法的反兜销划定。终究,Seagal赞同付出157,000美圆,这是他现实取得的倾销款子,加上讯断前的利钱和罚款。另外,Seagal赞同在三年内不推行任何数字或其他证券。

文件泉源:https://www.sec.gov/files/enforcement-annual-report-2020.pdf

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