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原标题：中信证券股份有限公司关于塞力斯调治科技股份有限公司2019年赓续督导事件现场检查报告
根据《上海证券交往所上市公司陆续督导事务教授》等有合功令、法则的规定，中信证券股份有限公司(以下简称“”、“保荐人”)当作正在执行塞力斯治疗科技股份有限公司(以下简称“”、“上市公司”、“公司”)持续督导事情的保荐机构，对上市公司2019年今后的榜样运行情况实行了现场查验，报告如下：
经现场检验，保荐人觉得：截至现场查验之日，公司礼貌以及股东大会、董事会和监事会的议事司法博得贯彻履行，公司董事、监事和高档管理人员依据有关功令、规则和上海证券来往所相干交易法律的恳求实习任务，公司处理机造有用地发挥了效劳；公司内部机构制造和权责分派科学关理，对部门或岗位营业的权限畛域、审批方法和反应包袱等划定分析合规，危机评估和控制方法取得有效实验；公司2019年此后历次股东大会、董事会和监事会的鸠集、召开及外决步骤符关有关章程及公司法例之规定，聚会纪录及其他们聚会原料生活齐备，会议决定经列入聚会的董事或监事签字确认。
按照对公司三会文件、会议记载的查验，并经验与指定网络表露的关系信歇举办对比和领悟，保荐人感触：休止现场检查之日，塞力斯深切、实在、完美地推行了音信暴露职掌，信息显示不存正在伪善纪录、误导性阐明和高大遗漏。
经核查公司与控股股东、实际控造人及其全班人相干方的往来及本钱交游形势，并与公司高管人员、财政部分承担人等实行访谈，保荐人认为：终止现场检验之日，塞力斯物业齐全，职员、机构、业务、财政连结孤独，不存正在相干方违规占领上市公司资金的情形。
2016年10月31日，经华夏证券监督办理委员会证监同意[2016]2352号文愿意，公司向社会公众公兴办行公民币清淡股12,740,000股，每股面值为公民币1元，发行价格为庶民币26.91元，召募本钱总额为国民币342,833,400.00元，扣除券商承销佣钿、刊行手续费、讼师费等刊行费用共计人民币28,842,028.96元，实际募集资本净额为公民币313,991,371.04元。
2018年6月13日，经中原证券监督解决委员会《对待容许武汉塞力斯调整科技股份有限公司非公设备行股票的批复》(证监准许[2017]2322 号)照准，公司采取非公开发行的举措，实际刊行苍生币清淡股26,853,709股，召募资金总额为黎民币625,959,956.79元，扣除承销保荐用度及与本次非公创造行直接合系的其全部人发行费用(含增值税)共计百姓币18,351,939.99元，召募本钱净额为苍生币607,608,016.80元。
经核查，塞力斯募集资本已悉数寄存至募集资金专户，塞力斯及其子公司已差别与专户开立银行及保荐人缔结了募集资金三方拘押承诺、四方囚系许可，保荐人逐月核对了募集血本专户对账单及驾御明细台账，保荐人认为：截至现场检验之日，塞力斯浸要召募本钱已依照既定的筹办加入掌管。在召募血本垄断进程中，塞力斯拟订了召募血本掌管的内中解决制度，对召募本钱的利用符合干系规矩划定，不存在壮伟违规左右召募资金的形势和变革募集血本用处的情形，亦不存正在其他们违反《上市公司监管训诫第2号——上市公司召募资金处理和利用的囚禁要求》及《上海证券来往所上市公司募集资本管理观点(2013年改正)》等相合法则划定的情状。
初次公建设行召募资金插手的凝血类体表诊断试剂坐蓐本领改制创造项目原定建设期为两年，因为公司对筑筑方案实行了重新打算和自愿化升高，兴办周期有所伸长，项目缓期至2019年10月前完成，已于2019年1月4日透露《看待公司凝血类体表诊断试剂坐蓐技能改造设备项目改期的颁发》(公告编号：2019-006)。
仓储物流需要链兴办项目因为用地筹划更动，无法赢得相干当局部分审批，公司酌夺停止项目并将结余募集血本悠久补充滚动资金，已于2019年4月26日流露《对付中缀仓储物流供给链创造项目并将红利募集资金始终补充流动血本的发外》(颁发编号：2019-039)。
干休2019年10月31日，公司初次公兴办行股票召募本钱投资项目已整个实现，盈利募集本钱永远添补流动本钱，已于2019年10月31日显示《对于公司首次公设备行股票召募资金投资项目结项并将剩余召募血本永远填补流动血本的公告》(颁发编号：2019-102)。
公司对原募投项目中的扩展调整检验集约化营销及任职生意鸿沟项目进行了迭代升级，夸大到医用耗材的全部提供，将10,856.97万元募集血本革新用于医用耗材集约化运营服务(SPD)营业项目，已于2019年1月31日显露《对付生意跳班更动片面召募资本投资项主旨公告》(发布编号：2019-019)。
2019年1月30日，公司裁夺将1亿元闲置募集血本一时填补起伏本钱。停止2019年10月30日，公司已提前将此短促补充升沉本钱送还至募集资本账户，并裁夺运用不横跨2亿元闲置召募血本一时填充升重血本，运用限期至2020年10月29日。公司已阔别于2019年1月31日透露《合于驾御片面闲置召募资金临时补充升重本钱的发表》(公布编号：2019-020)、2019年10月31日暴露《对付奉璧上次暂且添补流动血本的闲置召募血本暨掌管局部闲置募集资金刹那增补流动本钱的发布》(颁发编号：2019-101)。
终了现场查验之日，公司与控股股东、实际控制人及其大家关连方爆发的关系来往景色如下：
(2)公司向干系方黄咏喜、王文彬、万里波、刘文豪、刘源、王军明、胡海林 、雷先坤、范莉授予股权鞭策筹议限制性股票；
(5)受让关连方胡海林持有的公司控股子公司武汉汇信科技滋长有限义务公司少数股权；
(8)公司与联系方王文彬及其伉俪投资的广东以大需要链治理有限公司订立《SPD管理编制制作创立任职协议》。
上述干系交往系公司发作的正常谋划灵巧，实施了需要的内部决定要领，不存正在摧残上市公司及其他们股东甜头的景况，不会对公司筹办的孤单性变成弘大倒运浸染。
经公司确认并经保荐人现场核查，停留现场检验之日，公司不存正在违规保障作为。
经公司确认并经保荐人现场核查，搁浅现场检验之日，公司不存在新增宏大对外投资。
综上，保荐人以为：阻止现场检查之日，公司2019年以来爆发的相干往还系寻常筹办绚烂，履行了必要的内中计划要领，不存正在危机上市公司及其全班人股东好处的情景，亦未对公司经营的独自性制成庞杂倒霉沾染；公司未产生违规担保行为；公司不存正在新增壮丽对外投资。
经查阅公司2019年前三季度报告并与财政掌管人相仿，保荐人访候到2019年1-9月，公司接连优越筹办态势，营业收入、净利润均较旧年同期相接较好增添。
经现场检查，保荐人以为：塞力斯2019年前三季度生意收入增进主要系公司出卖畛域放大，交易收入与生意成本推广相立室，未展示业绩展现亏折或营业利润比上年同期降落50%以上的景况。
保荐人提请公司无间规范合连来往，接连存眷召募本钱的垄断情形，实时践诺音信吐露担任，完美投资者保障工作。
本次现场检验未觉察塞力斯存正在依据《证券刊行上市保荐交易治理主意》、《上海证券交易所上市公司持续督导事件教授》等相关规定理应向华夏证监会和上海证券交易所汇报的事务。
保荐人依据《上海证券交游所上市公司连接督导事务指引》的有合哀求，对塞力斯负责执行了不断督导做事，过程本次现场核查工作，保荐人感应：2019年此后，塞力斯正在公司处置、内控造度、三会运作、新闻显示、零丁性、干系交游、对外保障、宏大对外投资等危机方面的运作符关《上海证券交游所上市公司不绝督导事宜辅导》、《上海证券交游所股票上市法令》等的联系恳求。
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