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中国网财经
中原网财经9月19日讯（记者 梁冀）上交所即日向东吴证券发出半年报过后考查问询函，要求后者就股票质押式回购开业计提、资管功绩及风控步骤、基金子公司商誉减值、应收款子情况及公司局部风控目标着陆等事故作出声明。
问询函显露，东吴证券买入返售金融财产期末余额147.26亿元，主要系股票质押式回购业务。申报期内买入返售金融资产计提减值打算1.63亿元，减值安排余额10.2亿元。据此，上交所仰求东吴证券填充暴露股票质押式回购营业贸易的开展、存续项目刻期结构及危害管控等境况，并勾串被质押目的股票市值转嫁、失期、诉讼、减值试验举措等境遇，真实道明合系减值测算的凭证，并明白相合减值计提的充沛性和合理性。
半年报呈现，东吴证券现有四起股票质押式回购开业爽约诉讼，被告分别为东吴证券诉中弘卓业、娄底中钰（两起）和江河资本，诀别涉及本金2.5亿、3.41亿和0.71亿，盘算6.62亿元。据理会，2017年10月，中弘卓业将其持有的2.64亿股中弘股份股票质押给东吴证券，融入资本2.5亿元，质押期为1年。质押功夫，中弘卓业所持全面中弘股份22.28亿股股票被王法凝固；因中弘卓业未实践购回责任，东吴证券于2018年5月提起诉讼并得到法院增援。此外，东吴证券诉江河资金也于本年6月胜诉，而与娄底中钰的2告状讼中，全数尚未占定，统统尚未开庭。
数据体现，东吴证券上半年信用生意告竣收入3.73亿元，同比伸长18.11%。荣誉生意开业总限制191.79亿元，个中融资融券买卖余额97.7亿元，股票质押买卖余额93.75亿元，商定式购回生意余额0.34亿元。
除股票质押生意外，东吴证券资管交易也被上交所问询。问询函中，上交所仰求东吴证券团结买卖发达、同业业公司境况等填充叙明受托照料家当总范畴下降而资管及基金统治业务商业收入大幅选拔的紧急起原，并矜重评估并显现相合开业风控举措的有效性，以及是否存正在任何体式的兜底容许。
半年报默示，罢休申诉期末，东吴证券受托料理财富总领域同比下降30.06%至1253.73亿元，而资管及基金经管业务收入同比增长329%至2.18亿元。值得注目的是，众份券商半年报透露，受资管新规感化，资管生意收入露出较大幅度下滑。
据理会，东吴证券行为产品管制人，代资管谋划提起诉讼共五起。此中，股票质押式回购营业违约案两起，被告诀别为娄底中钰和徐先明，离别涉及本金2.44亿和1.46亿元，两被告现均已提起上诉。其余的三起债权失期案件，则离别涉及旺盛鸟与爱修证券、国购投资及银亿控股，诀别涉及本金0.5亿、1.2亿和0.5亿元。
华夏网财经记者夺目到，近期众家券商收到生意所半年报过后稽核问询函，征求东北证券第一创业申万宏源等，且内容聚焦于股票质押式回购营业危险及计提境况。华夏网财经记者就此致电东吴证券，对方表示公司正在积极安放问询函的回答任务。
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