多家券商收半年报问询函监管排查信用业务风险点_数字货币

[2021-02-09 17:12:39] 来源：编辑：wangjia 点击量：

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导读： 上海证券报近期，A股上市券商中的东北证券东方证券申万宏源第一创业东吴证券等无间收到了营业所的半年报过后考核问询函。此中，第一创业、东北证券已作出答复。业老婆士指出，上述券商中的上海证券报近期，A

上海证券报近期，A股上市券商中的东北证券东方证券申万宏源第一创业东吴证券等无间收到了营业所的半年报过后考核问询函。此中，第一创业、东北证券已作出答复。业老婆士指出，上述券商中的

上海证券报

近期，A股上市券商中的东北证券东方证券申万宏源第一创业东吴证券等无间收到了营业所的半年报过后考核问询函。此中，第一创业、东北证券已作出答复。

业老婆士指出，上述券商中的个人公司上半年业绩同比增速高于行业均值，且与过往功绩比拟颤动较大，于是受到羁系的体贴。总体看，问询焦点界限是股票和债券质押业务及相干减值计提。一家被问询券商的干系人士进取证报外现，业务所哀求公司补偿外露相干讯休，属平常的问询规模。公司正主动筹备合系原料，将正在业务所划定的工夫内实行答复。

在问询函中，上述券商的股票质押交易景况及减值计提是否充分、闭理，均是营业所的闭谨慎点。

如较早接到问询函的第一创业，被央求就分歧本钱起源（席卷自有资金、资管安置等）的股票质押、债券质押的营业联贯、生意流程、急急控制方法、贷后处置等，与行业盛行做法比较体味，以发挥质押营业危害控造法子的有用性。而今后一贯收到半年报问询函的几家上市券商，也均被请求补充说明股票质押营业干系景况以及减值计提的充足性。问询函中，对付减值计提，营业所央求各券商详述司帐政策、减值试验手腕、急急假使、环节参数及其确定遵照、考试成就、司帐惩处等音问，以及同业业可比境况。

就此，一家中型券商的关系人士对上证报泄漏，自旧年股票质押危机显露此后，各券商均在踊跃中断该项生意范畴。如此次接到问询函的第一创业、申万宏源、东方证券等，均正在其半年报中显露，已自愿颓废股票质押领域。

除名誉交易外，业务所对于收入大幅起伏的细分交易、现金流及风控目标的战栗等，也均抽丝剥茧般逐一列示，问询极其和婉。

如生意所合注到东吴证券、东方证券半年报中的个人紧急控造指标滚动较大，紧迫（滚动性）遮掩率及成本杠杆率指标均沮丧显露。问询函仰求券商增加吐露相干风控指标蜕变的紧张由来，以及是否将给与应对方法。

此外，规划行为现金流、应收账款坏账计提比例是否格表也正在问询界限之内。如申万宏源上半年筹划行为现金流出大幅增加，被业务所请求论述泉源。而东北证券则被乞请就两笔合计3.69亿元的应收账款的计提比例阐扬其裁夺历程、根据及充沛性。

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